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纽约银行卷入洗钱漩涡
日期：1999-08-30
【新税网北京08/30/99信息】 8月18日，美国联邦调查局搜查了纽约
银行东欧部主任纳塔莎·卡加洛夫斯基女士的办公室，并取走了一些资料。纽约
银行为此暂停了她的工作。该银行驻伦敦办公室的东欧业务部副总裁露西·爱德
华兹也遭到同样的命运。原因是这两位俄裔美国人涉嫌利用纽约银行，帮助俄罗
斯犯罪组织洗钱，金额高达100亿美元。这有可能成为美国历史上披露出来的最
大洗钱案。
调查人员说，从去年10月至今年3月，通过纽约银行一个账户进出的资金高
达42亿美元，转账1万多笔。但联邦调查人员为了放长线钓大鱼，没有采取行动。
至案发时止，估计已有100亿美元的资金经过这个账户流出。
1991年苏联解体后，纽约银行是最早与俄罗斯银行打交道并帮助俄罗斯企业
在美国上市的银行。它通过办理存股证业务，从中收取相应的手续费。所谓存股
证，指的是任何一家外国公司在美国上市，投资人不可能用当地的货币来买卖，
于是纽约银行向投资者提供相关的货币转换和交易服务，使得投资者可以用美元
直接买到在纽约证交所挂牌的外国公司股票。纽约银行在美国排名第十六，但在
存股证业务方面位居全美第一。纽约银行收入的另一主要来源是，帮助兼并的企
业进行换股工作以及帮助经营好的企业进行拆股业务，而佣金则按照每股几分钱
的比例加以提成。
迄今为止，纽约银行已经帮助俄罗斯14家企业在美国上市。包括俄罗斯最大
的石油和电力公司。而纽约银行在东欧地区的大部分美国存股证业务都是由高级
副总裁纳塔莎·卡加洛夫斯基主持的。她的丈夫曾是俄罗斯第五大银行———M
ENATEP银行的高级主管，并担任过俄罗斯驻国际货币基金组织的代表。目前他
是俄罗斯第二大石油生产商YUKOS的副董事长。
今年44岁的纳塔莎出生于列宁格勒，毕业于列宁格勒大学，获东方学硕士学
位。1979年移民美国，进入普林斯顿大学，学习近东专业，获得第二个硕士学位。
1986年进入爱维银行工作，该银行于1988年被纽约银行兼并，纳塔莎从此成为纽
约银行的一员。操着俄、英双语的纳塔莎主要是帮助银行东欧部拓展苏联及东欧
业务。由于她工作积极进取，很快得到国际银行部主任的赞赏，1992年跳升至东
欧部主任。后来她与卡加洛夫斯基结婚，知名度更高。俄罗斯的许多公司需要她，
因为她是能够打通美国银行关节的开路者。纽约银行需要她，因为在她的领导之
下，东欧业务开展得红红火火。
现年41岁的露西同样出生于列宁格勒，1981年成为美国公民。1987年在纽约
银行谋得了一份工作。一个业务竞争对手是这样描述露西的：“她对人友好，工
作充满勇气，总是乐于助人，所以人们都很喜欢她。”后来她被派往纽约银行驻
伦敦办事处，直属纳塔莎领导。几年前，她与俄罗斯人伯林结了婚。现年44岁的
伯林开办了“班内克斯”公司，在班内克斯公司的名下，伯林还在新泽西注册了
一家旅行社。正是这家旅行社揭开了洗钱案的序幕。联邦调查人员从他公司拿走
了3500页的文件，记录清楚地显示，公司曾经帮助俄罗斯黑帮老大莫吉列维奇的
合伙人办理来美签证，但遭到拒绝。美国和欧洲的情报人员声称，现年53岁的莫
吉列维奇涉及走私军火、勒索及经营卖淫等不正当行业。此人非常狡猾、心狠手
辣。美国联邦调查局的报告称，当年苏联从东德撤军的时候，许多俄罗斯将领把
武器卖给莫吉列维奇，而他随后以更高的价钱将这些武器转售给伊拉克、伊朗及
南斯拉夫等国。
随着洗钱案调查的进一步深入，联邦调查人员开始把目光移向瑞士银行家拉
帕波特的身上。拉帕波特多次被怀疑利用设安提瓜的银行进行洗钱。1997年，他
被美国司法部推上法庭，但因证据不足而宣布解除追诉。拉帕波特生于以色列的
哈法，现年76岁，1966年在日内瓦开办了“内部海事银行”，这家银行一直帮助
美国商人与俄罗斯客户建立联系。80年代他成为美国纽约银行的最大个人股东，
股份达8％。后来他出售了全部股份，纽约银行反而买下了内部海事银行28％的
股份。
调查人员声称，内部海事银行在其中也脱不了干系。交易资料显示，班内克
斯公司曾经也通过内部海事银行转账。而班内克斯公司在世界上唯一的董事就是
伯林，而伯林正是露西的丈夫。但联邦调查人员迄今并未对纳塔莎和露西提出指
控。而纽约银行也否认参与洗钱，并强调要把个人的行为与银行的经营指导原则
区分开来。 |
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